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Informationspflichten des Finanzdienstleisters gemäss FIDLEG

Mit diesem Dokument nimmt die Serafin Asset Management AG ihre Informationspflichten aus dem Finanzdienstleistungsgesetz ("FIDLEG") gegenüber ihren Kunden/innen wahr.

Name

Serafin Asset Management AG

Adresse

Bahnhofstrasse 29, 6300 Zug
www.serafin-am.com

Tätigkeitsfeld

Die Verwaltung von verschiedenen Kollektivvermögen sowie das Anbieten dieser Kollektivvermögen gegenüber Privatkunden, professionellen und institutionellen Kunden.

Aufsichtsstatus

Bewilligung der schweizerischen Finanzmarktaufsichtsbehörde ("FINMA") als "Verwalter von Kollektivvermögen". Die Serafin Asset Management AG untersteht dadurch der prudentiellen bzw. laufenden Aufsicht der FINMA.

Die Adresse lautet:
Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA
Laupenstrasse 27
3003 Bern
www.finma.ch/

Ombudsstelle

Es besteht die Möglichkeit, bei Streitigkeiten ein Vermittlungsverfahren über die Ombudsstelle FINOS einleiten zu lassen. Die Adresse lautet:

Finanzombudsstelle Schweiz (FINOS)
Talstrasse 20
8001 Zürich
www.finos.ch

Allgemeine Risiken bei Finanzinstrumenten

Die Serafin Asset Management AG bietet Kollektivvermögen an. Geschäfte mit Finanzinstrumenten wie kollektive Kapitalanlagen sind mit Chancen und Risiken verbunden.

Welchen Risiken unterliegen Anlagen in kollektiven Kapitalanlagen?
Kollektive Kapitalanlagen unterliegen dem für die Anlagen massgeblichen Marktrisiko (Volatilität) sowie Länder-, Währungs-, Liquiditäts- und Emittentenrisiken. Entscheidend für die Höhe des spezifischen Risikos sind die Anlagebeschränkungen, die Risikoverteilung sowie der Einsatz von Anlagetechniken und Derivaten.

Risiken und Kosten mit der empfohlenen Finanzdienstleistung

Detaillierte Informationen zum Risikoprofil einer bestimmten kollektiven Kapitalanlage können dem "Basisinformationsblatt" und dem Prospekt des entsprechenden Fonds entnommen werden. Diese Dokumente können auf unserer Website www.serafin-am.com abgerufen werden.

Auch zu den Kosten finden Sie die entsprechenden Informationen im vorgenannten " "Basisinformationsblatt" und dem Prospekt des entsprechenden Fonds.

Kundenklassifizierung

Das FIDLEG sieht im Zusammenhang mit der Erbringung von Finanzdienstleistungen eine Pflicht zur Kundensegmentierung vor. Die Serafin Asset Management AG teilt deshalb ihre Kunden/innen gemäss FIDLEG den drei Segmenten "Privatkunden", "professionelle Kunden" und "institutionelle Kunden" zu.

Wird ein(e) Kunde(in) von Serafin Asset Management AG nicht als "Privatkunde" klassifiziert und kommen dadurch nicht alle Verhaltensregeln des FIDLEG zur Anwendung, so wird er/sie vor Erbringung der Finanzdienstleistung entsprechend darüber informiert und erhält die Möglichkeit eines "Opting-in". Das FIDLEG sieht aber auch die Möglichkeit, eines "Opting-out" vor.

Möglichkeit des "Opting-in"

"Institutionelle Kunden" und "Professionelle Kunden" können schriftlich ein "Opting-in" erklären, wodurch zusätzliche Pflichten des FIDLEG durch die Serafin Asset Management AG wahrgenommen werden müssen.

So können "institutionelle Kunden" erklären, dass sie als "professionelle Kunden" gelten wollen. "Professionelle Kunden" wiederum können erklären, dass sie als "Privatkunde" gelten wollen.

Möglichkeit des "Opting-out"

Gewisse "Professionelle Kunden" sowie "Privatkunden" können schriftlich ein "Opting-out" erklären, wodurch gewisse Pflichten des FIDLEG entfallen.

Gewisse "Professionelle Kunden" können erklären, dass sie als "institutionelle Kunden" gelten wollen. Vermögende "Privatkunden" können wiederum erklären, dass sie als "professionelle Kunden" gelten wollen. 

Wirtschaftliche Bindungen

Die Serafin Asset Management AG ist auch Fondspromotor bzw. Auftraggeber gewisser Fonds, für welche sie das Asset Management wahrnimmt. Der Erfolg der Serafin Asset Management AG ist somit abhängig vom Erfolg der kollektiven Kapitalanlagen, welche sie verwaltet und anbietet.

Berücksichtigtes Marktangebot

Die Serafin Asset Management AG bietet ausschliesslich kollektive Kapitalanlagen an, welche sie selbst verwaltet. Es werden keine Drittprodukte angeboten.

Zuletzt aktualisiert per 15. März 2023

Download:
Informationspflichten des Finanzdienstleisters gemäss FIDLEG (PDF)

Der Inhalt dieser Website richtet sich an Personen, die ihren Wohnsitz in Deutschland oder der Schweiz haben oder die von Deutschland oder der Schweiz aus auf diese Website zugreifen.

Diese Website und die auf dieser Website zur Verfügung gestellten Informationen sind nicht als Verkaufsangebot oder Aufforderung zur Abgabe eines Kauf- oder Zeichnungsangebots für Anteile der auf dieser Website erwähnten Fonds zu verstehen. Die wesentlichen Anlegerinformationen, der Verkaufsprospekt und die Jahres- und Halbjahresberichte der Fonds werden aufgrund gesetzlicher Regelungen auf dieser Website zur Verfügung gestellt.

Alleinverbindliche Grundlage für die Zeichnung und die Ausgabe von Fondsanteilen sind die jeweils gültigen wesentlichen Anlegerinformationen, der jeweils gültige Verkaufsprospekt mit den Vertragsbedingungen in Verbindung mit dem jeweils letzten Jahres- und/oder Halbjahresbericht des jeweiligen Fonds.

Eine Finanzanlage ist mit Risiken verbunden. Der Wert eines Fondsanteils bzw. einer Anlage sowie das hieraus bezogene Einkommen können Schwankungen unterliegen und sind nicht garantiert. Es kann sein, dass der Anleger nicht die gesamte Summe zurückerhält. Die vergangene Performance ist kein Hinweis auf die zukünftig zu erwartende Performance.

Die nachfolgenden Informationen dienen lediglich der allgemeinen Information; sie stellen keine Beratung oder sonstige Empfehlung durch Serafin Asset Management dar und dürfen nicht als eine solche verstanden werden. Vor einer etwaigen Anlageentscheidungen sollten Benutzer eingehend prüfen, ob die Anlage für ihre individuelle Situation und ihre persönlichen Ziele geeignet ist und sich hierzu von ihrem Steuer-, Rechts, Finanz-, Anlage- oder sonstigen Berater beraten lassen.

Für Website-Besucher mit Standort Deutschland: Beachten Sie die weiteren Rechtlichen Hinweise sowie die Datenschutzerklärung.

Für Website-Besucher mit Standort Schweiz: Beachten Sie den Rechtlichen Hinweis und die Datenschutzerklärung sowie die Informationspflichten (FIDLEG).

Jede Person, die eine US-Person (entsprechend der Definition des Begriffes „U.S. Person“ gemäß Regulation S des U.S. Securities Act von 1933) ist, ist nicht berechtigt, in die auf dieser Webseite angegebenen Investmentfonds zu investieren. Hiermit versichere ich, dass ich weder Staatsangehöriger noch Einwohner der Vereinigten Staaten von Amerika bin und auch keinen Geschäftssitz in den Vereinigten Staaten von Amerika habe und insbesondere keine US-Person (entsprechend der Definition des Begriffes „U.S. Person“ gemäß Regulation S des Securities Act von 1933) bin.

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